上期所:11月共处理异常交易行为100起

来源:上证报 2018-12-07 11:50:48

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上期所发布微信公众号12月7日发布月度监查动态。

上期所11月监查概况如下:

在异常交易行为管理方面:共处理异常交易行为100起。其中,自成交超限51起,频繁报撤单超限42起,大额报撤单超限4起,实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示104次,将22名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报24份,并对其中2名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。

在实际控制关系账户认定与协查方面:11月份认定46组102个账户申报了实际控制关系,督促4组12个账户申报实际控制关系。

在疑似违规交易处理方面:11月份共对10起疑似违规交易行为进行排查,对2客户进行监管约谈,对1起违规交易行为进行立案调查。

上期能源11月监查概况如下:

在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为56起。其中,自成交超限17起,频繁报撤单超限39起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示59次,将10名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报13份,对3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。

在实际控制关系账户认定与协查方面:11月份认定15组34个账户申报了实际控制关系。

在疑似违规交易处理方面:11月份共对4起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行监管约谈,未发现违规交易行为。

此外,市场运行情况例行发布如下:

行为 处理 交易
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