快讯|债务融资工具承销发行存在多项违规行为 6家银行被交易商协会责令整改

来源:财经网 2023-01-20 18:27:35

财经网金融讯  1月20日,中国银行间市场交易商协会官网发布多则自律处分信息,招商银行、平安银行、交通银行、广州农商行、江苏银行、兴业银行作为债务融资工具主承销商及簿记管理人或联席主承销商,在承销发行工作开展中,存在多项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为,被给予警告或通报批评,并责令其整改。

其中,招商银行存在以下违规行为:一是多期债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销,个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标,违背了公平公正原则,并影响了发行利率。二是低价包销多期债务融资工具,影响了市场正常秩序。三是债务融资工具承销协议的签订不规范。四是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成,发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

交通银行存在以下违规行为:一是多期债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销,个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标,违背了公平公正原则,并影响了发行利率,对市场正常秩序造成了一定不良影响。二是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成,发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

广州农商行存在以下违规行为:一是未按照发行文件约定开展余额包销,挤占了其他投资人的正常投标,违背了公平公正原则,并影响了发行利率,对市场正常秩序造成了一定不良影响。二是簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成,发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

江苏银行存在以下违规行为:一是个别债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销,挤占了其他投资人的正常投标,违背了公平公正原则,并影响了发行利率。二是低价包销多期债务融资工具,影响了市场正常秩序。三是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成,发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。   

兴业银行存在以下违规行为:一是低价包销多期债务融资工具,影响了市场正常秩序。二是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成,发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。   

平安银行未按发行文件约定,取利率区间上限开展余额包销,相关行为挤占了其他市场投资人的份额,损害了其他投资人权益,并影响了发行利率,对市场正常秩序造成了一定不良影响。

自律处分会议充分考量了招商银行、交通银行针对上述违规事项的积极整改情况,还考量了兴业银行曾于2020年5月因承销环节违规受到自律处分的情况。根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对招商银行、交通银行、广州农商行、江苏银行、兴业银行予以警告,对平安银行予以通报批评;责令上述6家银行针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。