招商基金秉承“长期投资、价值投资、责任投资”的理念，以实际行动践行绿色金融和可持续投资，将ESG理念深入到投资和经营活动中。

招商基金作为国内成立的第一家中外合资公募基金管理公司，自诞生以来积极参与中国资本市场建设、服务国民财富管理需求、为实体经济发展贡献力量。

招商基金深入领会“五大发展理念”，积极推进公募基金高质量发展，以行动做好金融五篇大文章、助力金融强国建设。其中，聚焦可持续投资和ESG理念，招商基金近年来深化理念宣导、加快机制建设、完善团队配置、促进研究融合、实践尽责管理，在产品创新和业绩改善上重点着力，ESG实践取得积极成效。

一是理念先行。招商基金2019年加入UNPRI，是国内率先签署该原则、承诺践行六大负责任投资原则的中国公募基金管理公司之一。五年来，招商基金积极在内部推动ESG理念的宣导，邀请外部专业机构开展ESG投资培训，鼓励投研人员参加相关ESG专业知识认证，公司对ESG投资从概念到实践的认知持续提升。

二是机制护航。招商基金把ESG理念融入公司发展战略，在三年发展规划中明确ESG行动目标和路径；纳入年度绩效目标，以考核为抓手督促相关任务落地；构建可持续投资决策委员会为牵头机构的组织体系，成立由投研、风控、产品等部门参与的ESG工作组，通过分头推进、协同合作的方式，有效保障ESG相关工作有序推进。

三是研究融合。招商基金按照联合国负责任投资原则，积极把ESG理念融入投资决策流程；组建ESG研究团队负责ESG内部评级体系建设，推动1.0版本向2.0版本升级，并将ESG评级框架融入公司的聚升投研平台；推进ESG研究与传统基本面研究的融合，帮助投研人员在做深财务分析的同时，从环境、社会和公司治理等更全面维度审视投资风险和潜在机遇，实现长期投资、价值投资向责任投资的有效拓展。

四是尽责管理。招商基金不仅把ESG纳入投前分析和投资决策，还积极在投后阶段开展尽责管理，通过“用脚投票”与“用手投票”相结合，重视与被投企业管理层对话、积极参与上市公司重大议题决策等方式，积极参与到标的企业的ESG绩效沟通中，把对ESG相关议题的研究成果传递给相关管理团队，传达投资者对被投企业ESG绩效提升的期望，督促被投企业的经营发展更加符合利益相关者诉求、更加契合高质量发展要求。

五是产品落地。招商基金在做深ESG投研功底的同时，积极从策略层面推动ESG策略向产品的孵化，先后发行设立沪深300ESG、中证光伏产业指数、中证新能源汽车指数、中证上海环交所碳中和、能源转型、碳中和主题等多支聚焦ESG的主动和被动权益型基金产品，还在2023年联合外汇交易中心、招商银行发布了市场首只以“社会责任”为主题的债券指数“CFETS-招商银行社会责任债券指数”和市场首只绿色债券指数基金“招商CFETS银行间绿色债券指数基金”，公司还在持续储备可持续投资相关的主动和被动产品策略，旨在以不断丰富的产品谱系满足各类投资者对ESG理念的投资需求。

六是履行使命。招商基金始终坚持金融服务实体经济的宗旨，始终把增强投资者获得感作为衡量发展质效的重要标准，不断提升服务国家战略的能力、服务基金投资者的成效。在经营端，实施“以价值观为引领，践行高质量发展”主题行动，制定《招商基金价值观负面行为清单》，推动公司经营发展从单纯注重量的提升转向更加注重公司经营发展的质量；在投资端，聚焦做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，持续对标对表校正投资方向、优化价值判断，力争实现经济效益和社会效益双丰收；在客户端，把提升客户获得感作为发展的根本指针，不断优化产品布局、提升客户服务水平。

今年以来，随着国务院印发《2024—2025年节能降碳行动方案》，生态环境部等十五部门联合印发《关于建立碳足迹管理体系的实施方案》，财政部就《企业可持续披露准则——基本准则（征求意见稿）》公开征询意见，国内三大交易所正式颁布《上市公司自律监管指引——可持续发展报告（试行）》，国务院国资委积极推动央企控股上市公司完善ESG信息披露和专项报告，国内ESG投资的发展环境在持续向好，基础设施体系不断完善；加快践行ESG理念，推动我国经济发展实现绿色低碳转型，既符合国内“双碳”战略要求，也有助于构建我国相关产业的国际竞争力；招商基金作为我国的领先的公募基金管理机构，将持续以实际行动作责任投资的实践者、绿色金融的践行者，努力为我国争取发展主动、拓展发展空间、实现高质量发展贡献力量。

编辑/许楠楠