北京商报记者 郝彦
继柳军、王文慧后,华泰柏瑞基金再现副总经理级别高管变动。7月13日,华泰柏瑞基金发布公告称,副总经理李晓西离任,仅此前一天,李晓西也卸任在管的最后两只基金。从李晓西管理的产品情况看,多只基金任职回报跌超40%。有业内人士表示,公募基金高管离任或与个人原因、考核不达标、薪酬待遇不合预期等因素有关,而短时间内多位高管人员出现变更,若衔接过程不够顺畅,还可能影响公司的投资风格与管理能力。
副总经理宣告离任
7月13日,华泰柏瑞基金发布公告称,副总经理李晓西因个人原因于7月12日离任。值得一提的是,7月12日公告显示,李晓西已于7月11日卸任华泰柏瑞质量成长混合、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合两只基金的基金经理职位,离任原因为公司内部工作安排。同日起,华泰柏瑞质量成长混合、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合分别由陈文凯、钱建江“接棒”继续管理。
回顾此前,今年2月,李晓西就曾离任华泰柏瑞质量精选混合,2022年则相继离任华泰柏瑞质量领先混合、华泰柏瑞价值增长混合多只在管产品的基金经理一职。整体来看,李晓西历任5只基金(份额合并计算)的基金经理,且均为偏股混合型基金和灵活配置型基金。至此,李晓西已清仓式卸任,旗下无在管产品。
对于李晓西接连离任副总经理、基金经理两大职位的具体原因及后续的工作安排等问题,北京商报记者发文采访华泰柏瑞基金,但截至发稿未收到回复。
公开简历显示,李晓西曾任汉唐证券高级经理、美国信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金,仅一个月后,即2018年8月起,任公司副总经理,并自2020年2月起正式担任基金经理。
然而,作为基金经理的李晓西,近年来旗下产品的任职回报却普遍不佳。同花顺iFinD数据显示,自2021年2月19日至2024年7月11日期间,华泰柏瑞质量成长混合C任职总回报跌超57.63%,成为李晓西管理过的基金中,收益率下滑最多的产品。此外,华泰柏瑞质量精选混合A/C、华泰柏瑞质量领先混合A等产品任职回报均跌超40%。相较之下,仅华泰柏瑞价值增长混合A任职回报为正,达到19.44%。
规模方面,在担任基金经理后的首个季度末,即2020年一季度末,李晓西在管规模为18.53亿元。时隔一年,即2021年一季度末,李晓西规模已超百亿元,截至2021年二季度末,更达到111.17亿元峰值。不过,此后李晓西的在管规模却迎来了连续下滑。截至2022年三季度末,其在管规模已不足10亿元,而截至最新披露的2024年一季度末,李晓西的在管规模仅4.61亿元。
年内超百位高管迎变
需要注意的是,除李晓西外,同在7月,华泰柏瑞基金还有两位副总经理级别高管出现变动。
具体来看,柳军、王文慧均于7月2日履新副总经理。其中,柳军历任指数投资部总监、总经理助理兼指数投资部总监等职位,作为基金经理也在管多只指数产品,截至2024年一季度末,管理规模已达2477.4亿元。王文慧则历任华泰柏瑞基金机构业务一部总监、华中营销中心总监、券商业务部总监、总经理助理兼券商业务部总监等职位。
财经评论员郭施亮坦言,公募基金高管离任或与个人原因、考核不达标、薪酬待遇不合预期等因素有关,而在短时间内多位高管人员出现变更,可能会影响基金产品管理的持续性,若衔接过程不够顺畅,还可能影响公司的投资风格与管理能力。
整体来看,包含副总经理在内,年内公募高管职位变动频频,但已较2023年同期小幅减少。据同花顺iFinD数据,年初至今,已有88家基金管理人旗下175位高管迎变,较2023年同期的195人减少10.26%。
“高管层变动可能带来管理风格和策略的调整,这需要一段时间来适应和磨合。此外,新任高管也可能带来新的思路和管理理念,如果能够得到有效实施,可能会对公司的长期发展产生积极影响。”盘古智库高级研究员江瀚解读称。